欧洲加强冲突矿产立法的斗争

国际法规已成功地限制了冲突矿产的出口，但是非法开采的矿产继续在世界某些地区为军阀提供支持。（图片来自Fairphone / Flickr Commons。）

欧盟新的冲突矿产法规将于2021年1月1日生效，距该法规文本于2017年5月发布近四年。

从表面上看，新法规旨在提高公司的透明度，并鼓励公司采用更可持续的方法来采购四种主要金属（锡，钽，钨和金（也称为3TG）），并避免在这些矿产地区支持冲突。

距该法规的实施截止日期还不到一年，对该法规的审查越来越多，其缺点也得以暴露。

追赶

负责任的矿产供应链原则并非新鲜事物。

欧盟常常是环境和社会治理（ESG）立法的领导者，才刚刚开始在冲突矿物领域追赶。

为了响应经合组织关于受冲突影响和高风险地区的指导，已经制定了许多采矿业倡议。

采矿业引入的标准包括：

国际锡供应链计划（ITSCI）;世界黄金协会制定的《负责任的金矿开采原则》;伦敦金属交易所发布的负责任采购协议。

矿物的最终用户，例如制造商，电子产品和技术公司，也实施了“负责任的矿物计划”，全球共有380个会员紧随其后。

许多需要遵守欧盟法规的公司已经采用了其中一项自愿性措施，或者，如果它们在美国公开上市，则可能会受到美国《多德-弗兰克法案》第1502条的约束，涉及到在刚果民主共和国（DRC）及其周围地区。

因此，他们将拥有现有的系统和程序，以及正确的公司精神，以使他们能够执行欧盟法规的要求。

但是，如下所述，目前尚不清楚违规行为将在多大程度上产生有意义的后果。

无牙法律？

与许多欧盟法规一样，法规（EU）2017/821的执行将在成员国内进行，即由国家主管部门执行。

但是，该条例目前尚无依据让会员国对侵权行为处以罚款。

该条例第17条第3款规定，到2023年1月，对该立法进行计划中的审查，将评估“如果长期不遵守本条例所规定的义务”，是否应赋予会员国施加处罚的权力。

此外，该法规中的义务并不适用于供应链中的所有行为者（与《多德-弗兰克法案》不同），而是仅由违法矿产的进口商承担，并且仅在其超过特定阈值时（见附录I）该法规）。

这使该法规成为欧盟立法中的反常之词，并引出了一个问题，即欧盟为何陷入了无法执行的法规的困境。

（最终）善的力量

尽管有其局限性，但出于很多原因，支持提高供应链透明度的支持者对欧盟法规持乐观态度。

首先，如果一个成员国希望对不遵守该规定的公司施加有意义的惩罚，则该法规中没有任何规定可以阻止他们这样做。

就是说，如果一个成员国确实采取了这种行动，律师可能会以法规中没有依据强加制裁为由反对任何处罚。

尽管美国法规仅限于从刚果民主共和国和邻近国家/地区采购的矿物，但欧盟法规涵盖了向欧盟出口3TG矿物的所有国家-范围相当广，但鉴于缺乏侵权处罚，这一范围似乎毫无意义。

但是，尽管多德-弗兰克（Dodd-Frank）的S.1502没有明确列出任何特定矿物，而是适用于任何“直接或间接为刚果民主共和国或邻国的武装团体提供资金或使武装团体受益的矿物”，但欧盟法规明确限制了其适用范围为“锡，钽和钨，他们的矿石和黄金”。

从伦理角度来看，另一个积极的方面是，欧盟有机会在2023年1月1日的最后期限之前审查并加强立法。

该法规是上届欧盟委员会通过的，因此新委员会有可能在2019年12月1日由乌尔苏拉·冯·德·莱昂担任主席期间就此问题采取更坚定的立场。

然而，鉴于首先要通过立法的努力以及为使法规获得通过而对行业做出的众多让步，这绝非易事。

从更广泛的意义上说，该法规已使冲突矿物的发出引起了欧盟消费者的注意。

尽管目前与Dodd-Frank相比不利，Dodd-Frank在处理冲突矿产的整个供应链中都设置了尽职调查义务和相应的严厉罚款，但EURegulation仍然有变得更加艰难的空间。

与监管机构相反，更严厉的规定很可能会受到来自民间社会的压力的影响，这一趋势已经体现在道德消费主义的兴起和投资者对ESG证书的重视上。

受到多德-弗兰克（Dodd-Frank）约束的在美国上市并在欧盟有业务存在的公开交易公司对公平竞争环境的需求，在加强法规方面也将发挥重要作用。

从这个意义上说，该法规与欧盟立法不具有典型性，因为在众多利益相关者的影响下，首次法规显得相当薄弱。

关于提高欧盟供应链透明度的法规（EU）2017/821至少是必不可少的。

有理由预期，后续的法律修订将更有意义-包括义务的扩大，相应的处罚以及可能的范围扩展，以包括除3TG外的其他矿物。

英国会在脱欧后遵守该规定吗？

英国于2020年1月31日正式退出欧盟，继续执行2017/821（EU）条例中的规定是有待确定的众多问题之一。

无论如何，英国从欧盟撤出将意味着任何EU-27冲突矿产从英国供应商的进口都将必须遵守欧盟的规定，与其他非欧盟来源的供应一样。

在英国退欧后英国采用类似的尽职调查要求的情况下，这将简化EU-27进口商的尽职调查工作。

在英国政府支持该法规和OECD指南的制定的基础上，英国可能会确保英国脱欧后国内立法到位，这将确保英国公司至少必须按照与制定的标准和义务相一致的标准和义务开展工作。在法规中。

遵守冲突矿物法规

尽管许多跨国组织已经为欧盟的《冲突矿产法规》做好了充分的准备，但毫无疑问，有些企业将不得不首次制定必要的合规程序。

幸运的是，现有的自愿性举措，行业机构和专业顾问可以提供足够的指导和专业知识，以使此过程相对平稳。

鉴于客户和投资者越来越重视良好的ESG做法，公司还将了解遵守（并证明其符合）法规的商业意义。

Laurent Ruessmann和Andrew Hood是欧洲律师事务所Fieldfisher的合伙人，专门从事欧盟竞争，法规和贸易。乔纳森·布鲁克斯（Jonathan Brooks）是该公司的金属和采矿业务主管。有关遵守冲突矿物法规或更广泛的ESG法规和指南的更多信息，请联系作者。