图片由Flickr Commons提供。 摩根大通（JPMorgan Chase＆Co.）承认不法行为，并同意支付逾9.2亿美元以解决美国当局对涉及该行两个交易部门的市场操纵的指控，这是有史以来与被称为“欺骗”的非法行为有关的最大制裁。
根据法院周二提交的文件，在过去的八年中，这家美国最大银行的15名交易员给贵金属和金银市场的其他参与者造成了超过3亿美元的损失。摩根大通同意对交易者的行为负责。司法部针对该银行的母公司提出了两项电汇欺诈指控，但同意根据一项为期三年的协议推迟与这些指控有关的起诉，该协议要求该银行向政府报告其补救和合规工作。
该和解协议包括有关在银行国库券柜台上进行欺骗的新细节，这与此前据称在银行贵金属柜台上操纵市场的事件同时发生。根据和解协议，在过去的八年中，美国财政部办公桌上的五名交易员操纵了美国国库券的价格以及二级市场上的票据和债券交易，给市场上的其他各方造成了1.06亿美元的损失。这些交易者都没有被公开指控。
根据政府的事实陈述，该小组的成员通过聊天公开讨论了他们的非法策略，其中一名交易员六次写信说他在“欺骗”市场。另一位美国国债交易员在2012年11月的一次聊天中，描述了他通过诱骗高频交易员成功地推动了市场发展：“有点令人眼花to乱的玩笑，使算法更加有趣……”
该协议还终止了对银行的刑事调查，该银行导致六名雇员被指控涉嫌操纵2008年至2016年的黄金和白银期货价格。两名已认罪，三名交易员和一名前摩根大通营业员正在等待审判。根据和解协议，共有10家摩根大通交易商给市场其他各方造成了2.06亿美元的损失。
根据CFTC的声明，这家总部位于纽约的银行将支付商品期货交易委员会有史以来最大的一笔罚款，包括4.364亿美元的罚款，3.117亿美元的赔偿金以及超过1.72亿美元的非法所得。CFTC表示，其命令将确认并抵消向司法部和证券交易委员会支付的赔偿金和非法所得。司法部的决议要求，从罚金中拨出超过3亿美元，以支付可能通过政府申请救济的潜在受害者。
联邦调查局纽约总部外办事处负责主管助理威廉·F·斯威尼说：“近十年来，摩根大通的许多交易员和销售人员公然无视美国法律，以防止市场上的非法活动。”
摩根大通在一份声明中表示，预计这些决议不会对客户的服务造成任何干扰。
摩根大通（JPMorgan）联席总裁丹尼尔·平托（Daniel Pinto）表示：“今天的决议中提到的个人行为是不能接受的，他们不再与公司在一起。”“我们感谢美国司法部认可我们为内部控制投入的大量资源，其中包括改进合规政策，监视系统和培训计划。”
根据和解协议，银行必须配合政府正在进行的调查和起诉。这包括使现任和前任雇员可以进行面试或作证。
摩根大通（JPMorgan）从今年初开始至少休假四名美国国债业务成员。一位知情人士说，这次离职与调查有关。该和解协议并未确定五名美国国债交易员，目前尚不清楚政府是否将对和解中提及的任何交易员采取任何法律行动。
在几笔交易中，检察官在针对个人的起诉书中称，摩根大通交易员在交易两个对冲基金时正在欺骗黄金和白银期货市场。政府将这些资金称为“主要客户”，为贵金属部门提供了“重要的收入来源和市场情报”。它没有透露资金的名称，指控他们有任何不当行为，也没有表示他们知道据称发生在2011年12月和2012年1月的任何不当交易。
据知情人士说，这些基金是摩尔资本管理公司和都铎投资公司。他们拒绝通过发言人发表评论。
摩根大通（JPMorgan）的罚款远远超过了以前针对银行的与欺骗有关的罚款，并且是司法部多年来对欺骗的严厉打击所施加的最严厉的制裁。
欺骗通常会导致衍生产品市场泛滥，交易者不希望执行这些命令来诱使其他人将价格推向期望的方向。近年来，这种做法已成为检察官和监管者关注的焦点，因为立法者在2010年明确禁止这样做。尽管提交和取消订单不是违法的，但作为旨在欺骗其他交易者的策略的一部分，它是违法的。
司法部或CFTC制裁了超过二十个人和公司，其中包括在卧室外经营的日间交易员，复杂的高频交易店以及美国银行和德意志银行等大型银行。
司法部对摩根大通事件采取了更加积极的态度，指称其交易台中的几个人参与了敲诈勒索的阴谋，以操纵贵金属期货价格。尽管其他可疑的市场作弊者被指控犯有特定的欺骗和操纵罪，但司法部根据1970年《拉基特影响和腐败组织法》指责摩根大通金属交易商。该法比全球银行调查更普遍适用于黑手党案件。
虽然个人仍然受到RICO法律的指控，但周二的决议并未指控银行进行敲诈勒索的阴谋。
被指控的最高级别人员是资深黄金交易员迈克尔·诺瓦克（Michael Nowak），他与另外两名一起于2019年8月被起诉。此案中还增加了与对冲基金客户合作的前摩根大通业务员。
摩根大通以前曾面临指控。2015年，该银行与其他几家支付罚款并同意串谋操纵美元和欧元价格的全球银行一起，对重罪犯了重罪。该银行同意支付5.5亿美元，但它和其他全球银行在市场或客户的持续冲击下，削弱了投资者担心认罪会破坏其业务的担忧。司法部表示，在确定处罚时已考虑了先前的请求。
（ByTom Schoenberg和Matt Robinson，在Ben Bain，Michelle F. Davis，Katherine Burton和Jack Farchy的协助下）
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