加强欧盟冲突矿产立法的斗争

欧盟的新法规禁止从冲突地区进口3TG，这是其美国同等法规的阴影，但它在确保更大的道德供应链尽职调查方面至少是一扇门。Fieldfisher的合伙人Laurent Ruessmann，Jonathan Brooks和Andrew Hood研究了新法规的优缺点。

欧盟新的冲突矿产法规（EU 2017/821）将于2021年1月1日生效，距该法规文本于2017年5月发布已近4年。

从表面上看，新规定旨在提高公司的透明度，并鼓励公司采用更可持续的方法来采购四种主要金属（锡，钽，钨和金（也称为3TG）），并避免在这些矿产地区支持冲突。

距该法规的实施截止日期还不到一年的时间，对该法规的审查越来越多，其缺点也得以暴露。

追赶

负责任的矿产供应链原则并不新鲜。欧盟常常是环境和社会治理（ESG）立法的领导者，才刚刚开始在冲突矿物领域追赶。

为了响应经合组织关于受冲突影响和高风险地区的指导，已经制定了许多采矿业倡议。采矿业引入的标准包括：

国际锡供应链计划（ITSCI），世界黄金协会制定的《负责任的金矿开采原则》，伦敦金属交易所发布的负责任的采购协议。

矿物的最终用户，例如制造商，电子产品和技术公司，也实施了“负责任的矿物计划”，全球共有380个会员紧随其后。

许多需要遵守欧盟法规的公司已经采用了其中一项自愿性措施，或者，如果它们在美国公开上市，则可能会受到美国《多德-弗兰克法案》第1502条的约束，涉及到在刚果民主共和国（DRC）及其周围地区。

因此，他们将拥有现有的系统和程序以及正确的企业精神，以使他们能够执行欧盟法规的要求。

但是，如下所述，目前尚不清楚违规行为将在多大程度上产生有意义的后果。

无牙法律？

与许多欧盟法规一样，法规（EU）2017/821的执行将在成员国内进行，即由国家主管部门执行。但是，该法规目前没有任何依据对成员国实施侵权处罚。

该法规第17条第3款规定，到2023年1月，有计划地对立法进行审查，将评估是否应授予成员国“在持续未能遵守本公约规定的义务的情况下进行处罚的权力”规。

此外，该法规中的义务并不适用于供应链中的所有行为者（与《多德-弗兰克法案》不同），而是仅由违法矿产的进口商承担，并且仅在其超过特定阈值的情况下（见附件）我的规定）。

这使该法规成为欧盟法律中的反常现象，并引发了一个问题，即欧盟为什么会陷入无法执行的法规的麻烦。

（最终）善的力量

尽管有其局限性，但仍有许多原因使支持更高供应链透明度的支持者对欧盟法规感到高兴。

首先，如果成员国希望对不遵守的公司施加有意义的惩罚，则法规中没有任何规定可以阻止他们这样做。

就是说，如果一个成员国确实采取了这种行动，那么律师可能会以任何法规为依据而对任何处罚提出异议。

尽管美国法规仅限于从刚果（金）和邻近国家/地区采购的矿物，但欧盟法规涵盖了向欧盟出口3TG矿物的所有国家-范围相当广，但鉴于缺乏侵权处罚，这一范围似乎毫无意义。

但是，尽管多德-弗兰克（Dodd-Frank）的S.1502没有明确命名任何特定矿物，而是适用于任何“直接或间接为刚果民主共和国或邻国的武装团体提供资金或使武装团体受益的矿物”，但欧盟法规明确将其范围限制为“锡，钽和钨，其矿石和金”。

从伦理的角度来看，另一个积极的方面是，欧盟有机会在2023年1月1日的最后期限之前对其进行审查和强化。

该法规是由前欧盟委员会通过的，因此新委员会有可能在2019年12月1日由乌尔苏拉·冯·德·莱昂担任主席期间就此问题采取坚定立场。

然而，考虑到首先要通过立法的努力以及为获得在线监管而对行业做出的众多让步，这绝非易事。

更广泛地说，该法规已将冲突矿物的问题提请欧盟消费者注意。

尽管目前与多德-弗兰克（Dodd-Frank）相比不利，后者对处理冲突矿产的整个供应链都进行了尽职调查义务和相应的严厉处罚，但欧盟法规仍有进一步严格的空间。

较难达成的规定很可能会受到民间社会（而不是监管机构）的压力的影响而受到影响。这一趋势已经体现在道德消费主义的兴起和投资者对ESG证书的重视上。

受到多德-弗兰克（Dodd-Frank）约束的在美国上市并在欧盟有业务存在的公开交易公司对公平竞争环境的需求，在加强法规方面也将发挥重要作用。

从这个意义上讲，该法规并非欧盟法规的非典型之处，因为许多既得利益者的影响使第一次迭代显得相当薄弱。

关于提高欧盟供应链透明度的法规（EU）2017/821至少是一扇门。

有理由期望该法规的后续版本将更有意义-包括义务的扩展，相应的处罚以及可能的范围扩展，以包括除3TG之外的其他矿物。

英国会在脱欧后遵守该规定吗？

英国于2020年1月31日正式退出欧盟，继续执行第（EU）2017/821号条例中的规定是有待确定的众多问题之一。

无论如何，英国从欧盟撤出将意味着任何EU-27冲突矿物从英国供应商的进口商都将必须遵守欧盟的规定，与其他非欧盟来源的供应一样。

在英国退欧后英国采用类似的尽职调查要求的情况下，这将简化EU-27进口商的尽职调查工作。

根据英国政府对法规和OECD指南的支持，英国可能会确保在英国退欧后制定国内立法，以确保英国公司至少必须遵守标准和义务等同于法规中规定的内容。

遵守冲突矿物法规

尽管许多跨国组织已经为欧盟的冲突矿产法规做好了充分准备，但毫无疑问，有些企业将不得不首次制定必要的合规程序。

幸运的是，现有的自愿性举措，行业机构和专业顾问可以提供足够的指导和专业知识，以使此过程相对平稳。

鉴于客户和投资者越来越关注良好的ESG做法，公司还将理解在遵守（并证明其遵守）法规方面的商业意义。